Investicinių ataskaitų rengimo ir publikavimo sistema
Komanda parengia investicinę ataskaitą, patikrina skaičiavimus ir suderina komentarus. Patvirtinta versija perduodama gavėjui, o vėlesni pataisymai išsaugomi kartu su ankstesne ataskaita.
Ataskaitos duomenys, komentaras ir gavėjui taikoma apimtis nesusiejami su ta pačia priimta išleidimo versija. Klientui ar kitam gavėjui pateikiamas nepaaiškintas skirtumas, o pataisymas nepasiekia visų paveiktų adresatų.
Kaip veikia sprendimas
- Ataskaitai nustatomas gavėjas, portfelio apimtis, vertinimo data ir naudojami rodikliai.
- Priimtas duomenų bei skaičiavimų rinkinys susiejamas su dokumento versija.
- Komentaras tikrinamas pagal tas pačias reikšmes ir jų tikrą palyginimo pagrindą.
- Įgaliota peržiūra leidžia išleisti konkrečią gavėjui skirtą versiją.
- Vėlesnis reikšmingas patikslinimas gauna korekcijos sprendimą ir jos perdavimo patikrą.
Pagrindinės problemos
- Klientų ir reguliacinės ataskaitos rengiamos rankiniu būdu
Sprendimo funkcijos
Ataskaitų paskirtis ir gavėjai
Atskiriami klientui, vidaus peržiūrai ir priežiūros institucijai rengiami dokumentai. Kiekvienam pateikimui nurodomas reikalingas turinys, gavėjas ir patikros tvarka.
Duomenų versija
Nurodomas vertinimo laikas, naudotas skaičiavimas ir išleistai versijai priimta kokybės būsena.
Rodiklio paaiškinimas
Valiuta, mokesčių įtraukimas, palyginimo laikotarpis ir grąžos metodo paskirtis išlieka suprantami.
Komentaro peržiūra
Rinkos ar portfelio paaiškinimai tikrinami pagal naudotus duomenis, laikotarpį ir skaičiavimo metodą. Automatiškai parengtą komentarą peržiūri atsakingas specialistas.
Gavėjo priėmimo kanalas
Dokumentas perduodamas teisingam adresatui ir jo teisėms tinkama apimtimi.
Korekcijos istorija
Išsaugoma ankstesnė ataskaita ir pakeitimo priežastis. Prie kiekvieno paveikto gavėjo pažymima, ar jam perduota pataisyta versija.
Veiklos kontekstas
- Klientų ir reguliacinės ataskaitos rengiamos rankiniu būdu
- Ataskaitos duomenys, komentaras ir gavėjui taikoma apimtis nesusiejami su ta pačia priimta išleidimo versija. Klientui ar kitam gavėjui pateikiamas nepaaiškintas skirtumas, o pataisymas nepasiekia visų paveiktų adresatų.
- Klientas supranta jam pateiktą investicijų rezultatą
- Ataskaitos gavėjui svarbu atskirti įnašus, vertės pokytį ir mokesčius bei žinoti duomenų datą. Patikrintas skaičiavimas ir suderintas komentaras leidžia konsultantui paaiškinti rezultatą. Aiškios periodinės ataskaitos padeda palaikyti pasitikėjimą valdytoju, ypač kai turto vertė kinta nepalankiai.
Pagrindinės funkcijos
- Ataskaitų paskirtis ir gavėjai
- Duomenų versija
- Rodiklio paaiškinimas
- Komentaro peržiūra
- Gavėjo priėmimo kanalas
- Korekcijos istorija
Pagrindinės integracijos
- Investicinių duomenų šaltinis
- Ataskaitos paskirčiai priimta pozicijų, vertinimo ir skaičiavimų versija.
- Kliento bei portfelio registras
- Tinkamas gavėjas, paslaugos apimtis ir dokumento prieiga.
- Dokumentų ir pateikimo kanalai
- Paskelbta ataskaitos versija, jos perdavimas gavėjui ir pateikta korekcija.
Potencialus poveikis (%)
Intervalai rodo orientacinį santykinį rodiklio pokytį pagal aprašytas prielaidas. Rezultatas priklauso nuo pradinės situacijos ir sprendimo naudojimo. Skirtingų rodiklių procentai nesudedami.
Ataskaitos parengimo sutikrinimas
16–42%Mažėja
Pavyzdiniame scenarijuje paveikiama 40-70% informacijos paieškos ir pakartotinio sutikrinimo darbo. Daroma prielaida, kad ši dalis sumažėtų 40-60%. Įmonės duomenimis tikrinama ir paveikiama apimtis, ir pasiektas pokytis.
Matuojamas aktyvus surinkimo bei derinimo darbas tai pačiai ataskaitos apimčiai.
Neperduotos priimtos korekcijos
5–25%Mažėja
Pavyzdiniame scenarijuje paveikiama 20-50% neatliktų veiksmų, kuriuos galima pastebėti pagal užduotis ir terminus. Daroma prielaida, kad ši dalis sumažėtų 25-50%. Įmonės duomenimis tikrinama ir paveikiama apimtis, ir pasiektas pokytis.
Skaičiuojami priimti pataisymai, kurių reikalingas perdavimas neužbaigtas pagal nustatytą eigą.
Neigiamų atsiliepimų apie investicijų ataskaitų aiškumą dalis
4–15%Mažėja
Orientacinė prielaida: 15-30% neigiamų atsiliepimų susiję su neaiškiais portfelio ataskaitos komentarais. Sprendimas galėtų sumažinti šią dalį 25-50%. Tai potencialo scenarijus; prielaidas reikia patikrinti įmonės surinktais atsiliepimais.
Įmonei pradėjus rinkti atsiliepimus, neigiami atsiliepimai apie investicijų ataskaitų aiškumą skaičiuojami nuo visų šia tema gautų vertinimų. Prieš ir po diegimo taikomas tas pats vertinimo būdas ir lyginamos panašios klientų grupės. Be pradinių duomenų faktinis pokytis nenustatomas.
Pateikti sąlyginiai skaičiavimo scenarijai. Prielaidos nepatvirtintos kliento matavimais.
Kada sprendimas aktualus
- Klientui pateiktas komentaras aiškina ankstesnės versijos grąžą, nors lentelėje jau naudojamas pataisytas rezultatas.
- Ataskaita pataisoma saugykloje, bet pirminę versiją gavę klientai negauna reikalingo atnaujinimo.
Įgyvendinimo sąlygos
Komanda suderina ataskaitų laikotarpius, skaičiavimus ir komentarų peržiūrą. Klientams pateiktos ataskaitos išsaugomos kartu su vėlesniais pataisymais, kad darbuotojas galėtų paaiškinti pasikeitusį rezultatą.
Galima tolesnė plėtra
- Papildomų gavėjų ir ataskaitų paskirčių versijos
- Tiksliniai automatiniai komentarų ruošimo veiksmai su šaltiniu bei atsakinga peržiūra